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东窗事件！营业部员工联手代客户炒股 违规交易超过7亿元 证监局:处罚！

田甜金融独家，密切关注

又一起券商工作人员违规炒股的案件不了了之。

日前，江西省证监局公布了行政处罚决定。AVIC证券营业部三名员工使用他人账户密码登录公司交易系统非法炒股，存在代客户炒股行为。交易总额超过7亿元，三人最终被罚款近580万元。

今年以来，许多经纪业务部门和员工都收到了当地证监局的罚款，并对他们的非法股票交易进行了严厉处罚。

代客炒股、借亲属账户炒股

三名从业人员被罚没近580万元

根据江西省证监局的调查结果，曾担任证券上饶滨江西路、南昌广昌南路证券营业部总经理，雷音生、鲍为其下属员工，两人业务指导、工作联系密切。

2015年3月24日至2016年3月15日，鲍利用手机号码和办公电脑，在证券南昌广昌南路证券营业部开立的“敖某某”、“高某某”等10个证券账户买卖证券，交易金额不低于人民币1132.66万元。

2016年3月14日至2017年6月13日，刘小飞、雷银生名下的办公电脑在因工作关系知晓账号和密码后，分别使用AVIC证券上饶滨江西路证券营业部原总经理叶某某登录公司证券集中交易柜台系统433次、87次。2016年7月27日至2017年4月6日，“敖某某”、“高某某”等12个账户的交易与AVIC证券上饶滨江西路证券营业部蔡墨先等5个重点客户的交易高度相似，部分与雷音生名下的电脑终端信息一致。

综上所述，雷音生、鲍于2015年3月24日至2017年4月6日私自接受委托，经营“敖某某”、“高某某”等13个证券账户买卖证券，交易金额不低于6022.2万元。没有违法所得。

此外，还发现和鲍以他人名义持有和买卖股票。从2015年7月17日至2017年7月27日，刘小飞配偶“熊某”证券账户累计交易额5.81亿元，账户亏损72.08万元。“熊某”证券账户的交易资金主要来自刘小飞和熊某。相关银行账户；2014年8月5日至2017年2月28日，鲍配偶“陆默水”证券账户累计交易额1.24亿元，账户利润53.74万元。“陆默水”证券账户的交易资金主要来自鲍的银行账户。

最终，江西省证监局决定责令、雷音生、鲍改正并给予警告，同时处以75万元罚款；对、鲍以他人名义持有、买卖股票的行为，处以罚款，没收违法所得504.95万元。

违规案例时有发生

营业部、员工均收罚单

“证券从业人员禁止炒股”不仅是业界的共识，也是《证券法》等法律法规明确列出的“高压线”。但从今年各地证监局的披露来看，相关案件屡见不鲜，一些经纪业务部门本身也受到了处罚，甚至相关从业人员也因此入狱。

9月初，湖北证监局对万和证券湖北分公司发出罚款。湖北省证监局经调查发现，该分行当时的负责人私自接受客户委托买卖证券，非法买卖股票，公司未及时发现并采取有效措施予以纠正，公司向监管部门提供的材料虚假、缺失，该分行当时的负责人

今年4月，江西省证监局对海通证券上饶中山西路证券营业部工作人员张天作出行政处罚决定，没收其非法买卖股票200多万元。具体而言，2014年至2016年，张天通过控制包括朋友在内的几个自然人账户进行股票买卖，也私下接受客户委托进行股票买卖。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，江西省证监局责令张天改正并给予警告，没收违法所得59.19万元，罚款148.38万元。

日前，北京法院审判信息网公布了对原君安证券员工任职的判决。陆某，1970年出生，1997年至1998年8月，曾任原莒南证券北京营业部b股监事、柜台监事。期间，他擅自挪用客户资金144多万元进行股票交易。1998年8月，陆某以休假为由逃跑。2019年8月，鲁主动投案自首。最终，法院认定陆犯有侵占罪，判处有期徒刑四年，并处非法所得144.46万元。

树立红线意识

近年来，监管部门从法律法规和行业自律两个方面不断增强员工的合规意识。

新《证券法》第四十条明确规定，法律、行政法规禁止从事股票交易的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及其他人员，不得直接或者以他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券，不得在任职期间或者法定期限内接受他人捐赠的股票或者其他股权性质的证券。第五十七条还明确规定，禁止证券公司及其从业人员擅自为客户买卖证券，或者以客户名义买卖证券，损害客户利益。

中国证券业协会2020年8月公布的《证券从业人员职业道德准则》也明确指出，从业人员应当敬畏证券行业的相关法律法规、监管要求、自律规则和道德规范，牢固树立依法发展行业、遵守道德的理念，自觉接受监督和自律管理，抵制违反规则和道德规范的行为。

此外，上述指引还明确了员工应遵守职业道德，客观、审慎、专业地为投资者和其他利益相关者提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户和其他利益相关者的合法权益。